登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
6月6日，中国证券投资基金业协会第四届会员代表大会举行 ，证监会主席吴清出席会议并发表讲话。吴清强调 ，要坚持规范为先，不断夯实合规风控内在基础 。
吴清表示 ，昨天发布的私募基金指导意见 ，全面调整优化监管理念，突出完善加强监管 、防范风险的制度机制 ，突出强化法治和市场化监督约束 ，突出加强央地和部际协同联动，对未来一段时期监管工作作出全面部署 。证监会正按照部署要求，研究制定贯彻落实指导意见的三年行动方案 ，并会同相关单位建立完善准入 、持续监管、风险化解、服务发展等“1+N+X ”制度体系 ，推动行业在规范中发展 、在发展中提升。私募基金要切实提高政治站位，把贯彻指导意见及配套的监管制度规则作为重中之重来抓 ，全面落实到展业全过程各环节 ，切实在理念 、模式、行动上来一个大转变 、大提升 。要全面对标对表意见要求，深刻汲取此前部分机构冒进发展的教训 ，认真检视自身存在的短板不足 ，主动适应 、积极配合监管体制机制调整，全面优化完善自身的管理体制、规章制度和工作流程 。要立足实际完善治理机制 ，加强股东 、高管等关键少数行为约束 ，加强内部合规制度和风控指标体系建设。严格行为规范，依法合规做好信息披露 ，坚决杜绝违规募集 、侵占挪用、自融自用 、利益输送等问题 ，抓紧整改违规代持 、通道化等行为，切实筑牢合规展业、廉洁自律的“防火墙 ” 。公募基金制度机制和监管规则经多年积累已相对完善，运行总体比较规范 ，但近年来审计监督 、监管检查 、风险个案等也暴露出行业机构在公司治理、股权管理、投资运作 、产品销售等方面还存在不少问题 ，个别风险事件仍时有发生 。行业机构千万不能麻痹大意，要自警自省 、举一反三 ，健全公司治理架构 ，夯实合规风控基础，真正做到全员参与、全面覆盖 、全程落实。
